2004年化学科学国家重点实验室和部门重点实验室
评估工作总结
国家自然科学基金委员会
2004年7月
一、评估的概况
按照科技部《关于做好2004年--2008年实验室评估工作的通知》(国科基函〔2003〕15号)和《关于商请继续承担实验室评估工作的函》(国科函基字〔2003〕125号)的要求，根据科技部2003年7月新颁布的《国家重点实验室评估规则》及“国家重点实验室评估指标体系”，国家自然科学基金委员会于2004年3月至5月组织实施了化学科学领域的30个国家、部门重点实验室的评估工作。参加此次评估的实验室构成为：22个国家重点实验室中12个来自教育部、10个来自中国科学院；8个部门重点实验室中3个隶属于教育部，5个隶属于中国科学院。参评实验室分布在全国11个城市：北京8个、上海4个、长春6个、大连3个、天津2个、兰州2个，南京、长沙、太原、福州、厦门各1个。
实验室评估分阶段进行。现场评估阶段按照实验室研究方向相近的原则将参评实验室划分为5个小组。按专业领域每组由10位专家组成，其中1位是管理专家，共聘请了50位评估专家。除5位管理专家来自自然科学基金会外，其余的45位专家来自33个单位，其中36位来自各高校，9位来自研究院所，专家单位分布较广泛。
现场评估从3月4日至20日，专家组通过听取实验室主任工作报告、代表性研究成果学术报告、质疑答辩、现场考察、个别访谈和认真充分的讨论，得出小组的评估意见和本组实验室的排序意见。同时每位专家也各自给出个人对实验室的评估意见。现场评估结束后，各小组选派部分专家集中开会，交流各组实验室现场评估情况，进行综合评议，将参评实验室以投票分类的方式确定参加复评的实验室名单。
复评会议从5月13日至15日在南京举行，聘请16位参加现场评估的专家并增聘了10位在化学领域学术造诣较高的专家共26位组成复评专家组，对参加复评的实验室进行了评估。通过听取实验室主任工作报告、质疑答辩后，进行充分评议和讨论，经过正式投票，得出对参加复评的15个实验室的排序结果。
与5年前上一轮评估时的情况相比，化学科学领域国家和部门重点实验室的工作取得了显著的进步。专家对这些实验室在1999—2003年的研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等几方面进行了综合评估，充分肯定成绩，明确指出不足，同时对实验室的进一步发展提出了更高要求和建议意见。现将评估有关情况总结如下。
二、研究水平与贡献
1、取得的成绩
近5年来，化学科学领域的实验室积极承担和完成国家各类重要项目，30个实验室共承担了国家863计划课题112个，国家重点基础研究发展规划(973)课题114个，国家自然科学基金重大、重点项目150项，面上项目680项，国际合作项目168项，与上一评估周期相比有显著增加。实验室取得的重要研究成果，质量有大幅度提高。以实验室为主要完成单位，获得国家自然科学一等奖1项，在我国国家自然科学一等奖多年空缺的情况下实现了新的飞跃。获得国家自然科学二等奖11项、三等奖2项；国家科技进步二等奖8项；国家技术发明二等奖1项；省部级科技特等奖1项、一等奖50项。30个参评实验室主办大型国际学术会议53次，在国际学术会议上作邀请报告490次；在NATURE和SCIENCE杂志各发表文章1篇，以第2完成单位在NATURE 和 SCIENCE杂志各发表文章1篇；在国外刊物上 (SCI) 发表学术论文12082篇，其中影响因子大于3的论文1737篇、大于5的论文89篇，大于6的论文118篇；出版中文专著86部。获得国外批准发明专利15项、国内批准发明专利578项。这表明化学科学领域的国家和部门重点实验室在承担国家重大科技项目、解决国家科技发展的重大、急需和关键问题方面发挥着越来越大的作用，实验室整体科研实力和研究水平在5年的时间里有着快速的发展，已经成为我国基础研究战略布局中不可或缺的重要力量。
2、成果和水平
实验室在发展过程中一直注重形成和发展有特色的实验和理论研究方法和体系，为使研究工作始终处于国际学科发展的前沿，充分发挥自身的优势，通过实验和理论研究方法的不断创新，在激烈的国际学术竞争中显示了一定的地位和作用。同时实验室作为国家科技创新体系的重要组成部分，面向国家需求，在解决国民经济发展重大和关键问题上发挥了十分重要的作用。
金属有机化学国家重点实验室在“二价鈀催化的合成反应”方面，阐明了b-氢消除的控制因素，发现了碳—鈀键断裂的四种新途径；在此基础上又成功地发展了二价钯催化的烯烃不对称成环反应，并发现sp2碳-鈀键能与碳-氮三键和碳-氧双键发生加成反应，从而发展了新颖的催化Grignard型反应。这一反应以“非常重要文章(VIP)”的形式发表在Angew. Chem.，并应邀为多部国外丛书撰写专章。实验室5年来进行了卓有成效的前沿性研究工作，取得了丰硕的原创性研究成果，得到国际同行的肯定和赞誉，使我国金属有机化学的发展向前迈进了一大步。
固体表面物理化学国家重点实验室通过系统制备Pt族金属和合金的纳米结构表面体系，发现了红外吸收因子随膜的厚度增加呈现火山形变化等新的现象和规律；澄清了20余年来关于过渡金属是否有表面增强拉曼散射效应的模糊观点，首次获得紫外光区拉曼增强信号并进行了机理研究，应邀为多部国际学术著作撰写专章，研究工作处于国际领先水平。
高分子物理与化学国家重点实验室提出了多种高分子稳定金属纳米簇的合成新方法；金属纳米簇宏量制备、金属离子效应和金属络合物催化效应研究获得国家自然科学二等奖。在高分子/无机物体系的研究中提出了内模板法制备复合功能微球的新思路，在高分子纳米导线及超分子金属有机高分子等方面取得了国际水平的研究成果，在重要的国际刊物上发表了多篇（JACS 3篇，Angrew.Chem.Int.Ed. 2篇，Adv. Mater.3篇）论文。
催化基础国家重点实验室在研制成功我国第一台用于催化研究的紫外激光拉曼光谱仪、获得国家发明二等奖的基础上，进一步拓宽了仪器的工作波长和应用范围，应用到多相催化的多个研究领域中，取得了重要进展，受邀在Advances in Catalysis 等发表权威性综述3篇。实验室研发的多种型号的催化剂已成功应用于我国的卫星、导弹、运载火箭以及宇宙飞船的姿态控制系统和战斗机应急动力系统。使我国成为世界上为数不多的拥有航天催化技术的国家之一。
稀土材料化学及应用国家重点实验室将非衡定混合萃取比体系的串级萃取理论用于重稀土溶剂萃取分离体系，取得了最佳工艺条件和控制模式，并应用于四川攀西矿稀土采选冶8000吨联合项目和12000吨氟碳铈镧矿等的生产线等建设项目。该室的萃取分离理论和控制方法是目前我国稀土生产的主要技术之一，取得了显著的经济和社会效益。获国家科技进步二等奖。
配位化学国家重点实验室在光电功能配合物方面，组装成具有手性拆分功能的类沸石（Angew. Chem. Int. Ed. 2001），并被该杂志选为热点文章。美国Zaworotko在引文中指出“他们获得的手性微孔聚合物可以从消旋2-丁醇中，得到几乎百分之百的光学活性物”。
有机固体重点实验室在国际上首次利用C60直接构筑了C60纳米管，设计合成了各种结构不同的、基于C60的自组装体系；构建了C60/共轭聚合物太阳能电池，获国家自然科学二等奖。
无机合成与制备化学国家重点实验室将水热化学应用于功能复合氧化物与复合氟化物的合成，并应邀以“水热合成新材料”为题在美国化学会杂志“Acc. Chem. Res.”上发表了综述论文。
化工学科国家重点实验室以国家发展战略和国民经济建设重大需求为导向，基础研究和应用研究密切结合，在国际公认的化工主流刊物上发表的高水平论文数量和引用率大幅度上升；“化工多相复杂体系多尺度方法”等代表性研究方向已进入国际化工领域学术前沿。具有自主知识产权的关键技术研究也取得丰硕成果。
这些优秀成果仅代表化学科学领域实验室研究成果的一部分，实验室通过科研工作的长期积累和形成的独特优势，注重学科交叉、开拓新的研究方向和培植新的生长点，研究水平和创新能力有了显著提高，在高水平基础研究和应用研究方面取得了一系列重要的科技成果，为国家科技发展和国防建设作出了贡献。同时也为提高我国在国际学术界的地位和影响以及综合竞争能力发挥了重大的作用。
三、队伍建设与人才培养
建设和拥有一支学术思想活跃、学科知识面广的高层次研究队伍是实验室建设与发展的长期战略任务之一。实验室始终将队伍建设和人才培养放在所有工作的突出位置。30个参评实验室目前共有中国科学院和工程院院士56人；83人获得国家杰出青年科学基金，19人 承担海外青年学者合作研究基金；涌现出创新研究群体10个。教育部长江学者、中国科学院百人计划引进的人才也已成为国家重点实验室的中坚力量。实验室在发展过程中逐步营造了一种宽松和谐、学术创新气氛浓厚的研究环境，建成了素质优良、结构优化的学术梯队，拥有一批具有献身精神和创造能力的一流人才。金属有机化学国家重点实验室与海外进行相关研究的人才一直保持联系，创造条件吸引优秀的学科带头人。在这些优秀人员回国后，积极帮助他们承担国家任务、争取国家项目。目前实验室已拥有一支学术思想活跃、勇于创新、学风严谨、结构合理的高水平研究队伍。固体表面物理化学国家重点实验室注重营造一个人际关系和谐、学术气氛浓厚的科研环境，青年学者勇于创新，展露才华；中年骨干充分发挥渐趋成熟的经验和智慧；老一辈科学家则起着高瞻远瞩、运筹帷幄的作用，这种环境明显增强了实验室的吸引力、凝聚力和竞争力。高分子物理与化学国家重点实验室坚持青年人才队伍建设中的“招得进、留得住、用得上”的有效做法，创造条件让现有年轻人才尽快脱颖而出，提高研究队伍的学术竞争力和学术活力。这些情况表明实验室作为科研人才培养基地，在凝聚、吸引和稳定优秀科学家和中青年人才方面发挥着越来越重要的作用。目前海外学者纷纷回国报效祖国，很多学者愿意到实验室工作，其中很重要的因素就是实验室具有优良的科研环境和较高的学术影响力。
四、开放交流与运行管理
1、开放交流
随着实验室的建设和发展，实验室越来越认识到坚持对外开放、开展广泛的国内外学术交流和国际合作是实验室提高研究水平、学术水平和走向世界的重要环节。实验室能够认真贯彻执行“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，开展多层次和多方位的国内外学术交流和科研合作，并通过交流与合作，促进了研究工作的开展，进一步提高了实验室在国际学术界的地位和知名度。催化基础国家重点实验室与国内外学术界建立了较为广泛的学术合作，特别是与国际催化领域著名的科学家以及国际上大公司建立了合作研究关系，与法国、英国、德国、西班牙、比利时、日本、荷兰、美国和韩国的著名大学和研究机构签署了长期合作关系和进行了实质性的合作：合作项目课题双方共同确定，双方共同资助经费，双方一起参与研究工作，获得成果双方共享。由此可以看出，参评实验室在坚持开展国内外学术交流与合作方面，起到了关键和带头作用的同时也确立了实验室自身的学术地位，30个实验室在国际学术组织和国际刊物中的任职达到90人。
2、运行管理
加强对实验室科学化、规范化的管理是实验室正常运行的可靠保证。实验室在5年来的管理实践中越来越体会到管理工作的重要性，实验室都建立和制定出一系列管理办法和采取行之有效的管理措施，健全各项规章制度，进一步加强了实验室的组织管理、研究课题管理、经费管理和仪器设备管理以及资料档案的管理，使实验室的管理水平不断提高。
3、公用平台
自上一轮评估以来，实验室的研究工作环境、主要是科研用房的数量和质量有了明显的改善和提高。公用平台建设的重点体现在研究设备的更新完善，研究环境和管理的不断优化以及开放程度的提高。国家对重点实验室投资力度的逐渐加大，实验室也拓宽了科研经费的来源和渠道，参评实验室的实到经费(研究经费、运行补助费和设备更新费)累计达到16亿元，平均每一实验室年经费上千万元，与上一轮评估时的经费相比增长约4倍。实验室的规模和现代化的仪器设备基本上满足了研究工作的创新需要和研究手段的快速发展，有的已达到国际上的先进水平，为实验室的科研创造了良好的条件和提供了有力的技术支撑。此外有的实验室充分发挥自身优势，自行研制新仪器和改造、开发实验技术，做出了很有特色的工作。
依托单位的重视和支持也为实验室创造了发展的空间，吉林大学对实验室给予了极大的支持，为实验室建设了现代化实验大楼，实验条件得到根本改善，研究人员的办公条件十分优越，为实验室的进一步发展创造了良好的硬件条件。
五、存在的不足
实验室的发展态势良好，和上一轮评估相比，整体水平有了长足的进步。但实验室的研究工作和国际水平相比，仍存在差距。在整个评估期限内，令化学界甚至科技界振奋或产生重大国际影响的科研成果还不多，尽管我国化学领域的SCI论文数量已居世界第3位，但论文质量还未跻身于世界前列，具有重要原始创新性的高质量论文较少。因此，国家重点实验室应该充分发挥科研基地的优势条件，始终把增强原始创新能力作为实验室发展战略的重要指导思想，始终把建设有国际影响和地位的实验室作为建设和发展的方向和努力目标。
在实验室队伍建设和人才培养方面，突出的问题是缺少领军人物，具有较高学术造诣和影响力的年轻学术带头人尚嫌不足，特别是在国际上有重要影响和知名度的年轻拔尖人才缺乏。化学界科研骨干力量正处于新老交替阶段，中青年科学家需要尽快脱颖而出，为化学科学事业继往开来。
评估中发现，有些实验室存在着对外开放不足、仪器设备资源未能达到充分共享的现象。尽管实验室的公用平台建设已经初具规模，装备精良，但由于实验室管理部门、单位之间的割据状况以及实验室自身条件的限制，造成仪器设备共享和高层次的开放交流不够。国家重点实验室只有通过加强对外开放、开展实质性的国际合作，才能了解和掌握学科前沿和国际学术动向，促进本学科领域的科研水平的不断提高。
实验室是依托大学、科研院所和其他具有原始创新能力的机构建设的科研实体，具有相对独立的人事权和财务权。这一点在《国家重点实验室建设与管理暂行办法》中做了明确的说明。但实验室在多年的建设和发展过程中这一方面做得不够，尤其是依托大学的实验室问题比较突出，存在着实验室人员、研究成果等界定不清的情况。因此，加强各管理层次对实验室的管理十分必要，依托大学及其主管部门，急需加大管理力度，采取各种有效措施，在管理体制和机制上做出较大改进，使实验室在科研实体的落实上跨一大步。
六、评估工作
1、评估的改进
今年化学科学领域国家和部门重点实验室评估是新的一轮评估的开始，根据2002年4月发布的《国家重点实验室建设和管理暂行办法》，科技部重新修订了《国家重点实验室评估规则》和“国家重点实验室评估指标体系”，国家自然科学基金委员会计划局也相应制订了《国家重点实验室评估实施细则》，在以往评估的基础上，在以下几个方面进行了改进。
1) 取消了原来占总分10%的定量数据分，从鼓励科技创新、引导实验室出重大成果的宗旨出发，强调对实验室进行整体评估，突出对实验室代表性成果和学术水平的评估。
2) 简化部分指标体系中的过细指标，以专家对实验室的定性评估为准，强化专家的定性判断和综合分析。
3) 取消实验室“性质”（基础或应用基础）分类，针对成果性质分类评估。基础研究成果和应用基础研究成果以及基础性工作成果都按不同的标准评价。
4) 现场评估的会务工作不再由实验室及其依托单位承担，而是由其它单位承担，真正减轻实验室的负担。
新的评估规则和指标体系明确、具体，既保持了工作的连续性，又具有较强的导向性和前瞻性以及反映实验室真实水平的客观性；评估程序的简化，在减轻实验室负担的同时又使评估工作更具有针对性，尤其是定量数据的核查比前一轮评估要简单得多，增强了可操作性。
2、评估的做法
随着国家对实验室建设和发展的高度重视，加强了对实验室的规范化管理，同时对实验室评估也要求更加规范化、合理化和科学化，对评估规则和指标体系的要求越来越趋于客观公正，在做法上应简便易行。今年化学科学领域的实验室在评估做法上也有改进，比如现场评估增加了代表性研究成果的学术报告的内容和时间，使实验室充分展示自己所做的工作和研究水平，突出了对成果水平的评估；现场考察时增加了对实验室的个别访谈程序，通过专家和实验室人员面对面的接触和了解情况，有利于专家对实验室工作的深入了解和发现实验室存在的问题，促进实验室的进步。此外增加了同行评议，在专家对实验室的评估集体讨论、综合评议形成综合意见的同时，要求每一位专家都对实验室提出自己的看法和意见，这样一来，专家可以畅所欲言，尤其针对实验室的问题同行专家看得较准，可以提出很中肯的意见和改进建议，无疑对实验室的进一步发展起到了积极的促进作用。这一做法也得到了实验室的认可，促使实验室知道自身的问题所在，努力改进，不断提高。
此外，现场评估采取接待工作由第三方承担，不搞开幕式和闭幕式，被评估的实验室依托单位领导不出席、不讲话等方式，既减轻了实验室和依托单位的负担，又避免了不必要的应酬，还方便了专家随时都可以讨论和交换意见，加强了保密性，保证了评估工作的公正性。从今年综合评定会上给专家发放的对参评实验室不参加接待的调查问卷中反馈的信息来看，大部分专家认为很好，有必要这样做。
3、评估的程序
评估工作的特点是以现场评估和复评会议相结合、学术专家和管理专家相结合的方式进行，按照《国家重点实验室评估规则》的要求，复评在现场评估的基础上，采取集中开会的形式对现场评估排序前30%和后20%的实验室进行评议。
以综合评议的方式请专家确定参加复评的实验室是这次评估工作新的做法，这是一件看似容易实际上做起来难度很大的事情，尽管专家已经给出了各小组现场排序的结果，但由于要考虑各小组实验室实力的不平衡和各学科之间的差异，又不能简单地按照每个小组平均分配名额，所以采取了专家对参评的30个实验室进行分类投票的办法，在原定名额的基础上允许专家有差额分类，比如前30%(30个实验室应为9个)可以打出12个专家认为是较好的实验室，后20%(应为6个)要求专家分类时不得少于5个，这种分类的方式得到了专家的认可，比专家给实验室打分更容易判定(分数的标准不易掌握)。在专家评定的基础上，没有严格按照比例而是采取了前10个后5个实验室参加复评的做法，目的是为了鼓励先进。
为了使参评实验室能够有机会相互交流、取长补短，复评会议允许参评实验室及其依托单位到会，听取其它实验室主任的工作报告。实验室一致认为这种方式很好，不仅增加了解其它实验室在各自学科领域做出重要成果的机会，也使复评工作更加透明、公开，同时达到了实验室互相学习，互相交流的目的。特别是会后举行的专家和实验室主任及依托单位领导的座谈会，专家和实验室对评估工作、化学科学实验室的布局、建设和发展提出了很好的建议和意见，一是促进评估工作的改进，二是有利于实验室的进一步发展。
国家重点实验室的建设和发展已走过20年的历程，实验室评估工作也进行了十几年，积累了一定的经验。实践证明，国家重点实验室评估是科技管理工作的重要组成部分，是推动国家科技事业持续健康发展、提高科技管理水平的重要手段和保障。评估工作应该更有利于鼓励原始性创新，有利于促进科学技术成果转化和产业化，有利于发现和培育优秀人才，有利于营造宽松的创新环境，有利于防止和惩治学术不端行为。今后的评估工作应该强调目标导向，更加注重实效，向着国际化的评估水准，逐渐能够做到实验室和依托单位都真正欢迎评估，心甘情愿地接受评估，才达到了评估的目的。
七、建议
国家重点实验室的规模、体量大小不同，各个实验室的研究方向和专业领域也不相同，有的实验室专业范围较广，而有的实验室专业性较强，对其要求和标准不能千篇一律。在其研究方向的确定和把握上，也应适当放宽，尤其是当今科技发展日新月异，新兴学科的出现以及在目前以学科交叉为特征的发展阶段，实验室应该充分发挥自身优势，突出特色，注重学科前沿的探索和多学科交叉渗透，把握好交叉的主客体和范畴。其发展以特色和定位为核心，丰富内涵拓展外延，多学科交叉亦应围绕其特色和定位进行。实验室只有充分发挥自己的优势力量和突出各自的特色，才能更好地开展重大问题的研究，做出有特色的工作和成果，在各自专业领域发挥不可替代的作用。
通过5年一次的评估，可以促进实验室认真总结经验，发现不足，改进和提高。但评估中看到和出现的问题往往是实验室平时管理上的一些问题，因此，加强平时对实验室工作的监督和检查、规范管理是十分必要的，可以及时发现实验室存在的问题并及时得到解决。建立建全各项规章制度要落实到实处，在科技成果的规范管理上、在仪器设备的高效运转和利用以及共享程度上一定要采取措施、制订行之有效的办法，才能使实验室的管理工作到位、上水平。以现代化管理理念加强对国家重点实验室的管理，在当今提倡科技创新的同时，促进科技事业发展很重要的一个方面是管理也要创新。
实验室是国家科技创新体系的重要组成部分，国家重点实验室的合理布局、协调发展十分重要。从化学领域实验室的地域分布来看，东部相对集中，西部、中部、南部偏少，比如成都、昆明、西安等西部省市、广州、武汉等地区没有化学领域的重点实验室；从学科范围来说，环境科学在我国经济、科技发展中越来越受到重视，但目前还没有环境化学的实验室。因此，实验室在统筹布局的同时也应适当考虑区域范围和学科领域的平衡发展，以利于实验室整体水平的提高。