2002年信息科学国家重点实验室、部门重点实验室
评估工作总结
（国家自然科学基金委员会）
2002年6月
根据科技部关于对国家重点和部门重点实验室评估工作的部署，按照国家重点实验室评估规则及评估指标体系，国家自然科学基金委员会组织实施了对信息科学36个实验室的评估工作。评估的第一阶段从3月4日至3月23日，按照相近学科领域将实验室分为5组，聘请106位专家分别对所负责评估的实验室进行现场评估。通过听取工作报告、学术报告、质疑答辩、现场考察和认真深入的讨论，形成初步意见并参照评估指标体系给出评价分数，小组现场评估结束后进行平衡调整，得出最终的评估意见和小组内参评实验室的排序意见。第二阶段复评工作从5月11日至16日，聘请21位参加过现场评估的专家在南京进行。通过听取每个参评实验室主任的工作报告、答辩和相关现场评估专家的情况说明后，进行评议和讨论，经过预投票、正式投票等程序，得到对36个参评实验室的排序结果。现将评估有关情况总结如下。
信息科学领域今年参评的实验室与上一轮评估相比，数量由18个增至36个。从一个侧面反映出我国在信息科学领域方面的基础研究和应用基础研究力量有了进一步的增强。根据研究性质，实验室分为基础研究类3个，应用基础研究类33个。评估专家对这些实验室在1997—2001年的研究工作和成果、队伍建设和人才培养、开放交流和运行管理进行了全面评估，在充分肯定成绩的同时，指出了实验室存在的不足，明确提出了进一步努力的方向。
一． 实验室取得的成绩
1． 基本数据
参评的36个实验室在评估期限内承担和参与了国家和省部委等各类重大、重点任务，其中863计划510个课题，国家重点基础研究发展规划(973)项目65个课题，攀登计划27个课题，国家自然科学基金项目696项，国家攻关计划128个课题，省部委重大（点）
项目298项。
5年来实验室取得了重要的研究成果，以实验室为主要完成单位，获得国家最高科学技术奖1项；国家自然科学二等奖2项，四等奖1项；国家科技进步一等奖1项，二等奖13项，三等奖14项；国家发明二等奖2项，三等奖3项，四等奖3项。省部级科技进步特等奖1项，一等奖24项，二等奖115项，三等奖103项。在国外刊物上发表学术论文2223篇，国内重要刊物上发表论文7766篇；出版中文专著187部，外文专著13部。获得国外发明专利1项，国内发明专利及软件证书117项；已鉴定成果338项，技术转让成果292项。
这些基本数据表明了信息科学领域的实验室与上一评估周期相比，整体科研实力和研究水平都有了很大提高，实验室在承担国家重大科技项目、解决国家经济、社会和科技发展以及国防建设的重大、急需和关键问题方面发挥着越来越重要的作用。
2． 研究成果
各实验室都非常重视准确地把握本学科领域的研究方向，充分注意到实验室的发展必须紧紧围绕国家目标，与国家的经济、社会和科技发展保持密切的联系。基础研究工作注重学科前沿的探索和多学科交叉渗透，突出创新，力争在国际相关科学研究的舞台上占有一席之地。计算机科学重点实验室以基础和技术创新为特点，以创国际一流为目标，瞄准国际前沿，在并发进程的代数理论及验证工具方面，提出一种既能描述各种进程演算的公理化语义又能为计算机所理解的元语言，在此基础上实现了通用的进程代数证明工具，建立了符号互模拟理论。该成果被国际同行广泛引用和高度评价，研制的工具在十多个国家得到应用。获得国家自然科学二等奖。电子显微镜重点实验室在电子显微镜中，观察到在母体碳纳米管上电子束诱发生长出的直径为目前世界上最小的碳纳米管（直径为0.33nm），并通过基于量子力学的紧束缚计算验证了其稳定性，结果发表在2000年的《Physics Review Letters》上，并被评为2000年中国基础科学研究十大新闻第一条。
参评实验室以推动经济和社会发展、解决重大科技问题、提供理论基础和技术储备并形成自主的知识产权为己任，应用基础研究的工作着眼于国家发展的需求，紧紧抓住国民经济发展中带有共性、基础性、关键性和前瞻性的科学问题，力争通过研究工作，获得科学和技术上的突破，为发挥科技作为第一生产力的作用作出贡献。集成光电子学国家重点联合实验室充分发挥强强联合、优势互补的有利条件，首次将增益耦合机制引入DFB激光器/电吸收调制器单片集成光源，并独立提出共用一个外延层的新结构。研制的2.5Gb/s集成光源的综合性能与国际同类产品水平相当，芯片的调制速率已经达到10Gb/s器件的要求，这项工作使我国光子集成器件的研究水平上了一个台阶。应用光学国家重点实验室在先进光学制造技术研究工作中取得突破性进展，研制出国际上首台集铣磨成型、粗磨细磨、精密抛光及在线检测于一体的四轴联动非球面加工设备，掌握了大口径非球面光学系统的加工工艺和检测技术，并成功地应用于重大国防工程和预研项目中。获得国家科技进步二等奖。2000年在国际工程光学年会上做特邀报告，美国国家宇航局也来信索要论文和相关报告。智能技术与系统国家重点实验室发挥多学科综合优势，加强学科交叉，在支持智能信息处理形式化方法上取得了突出成果。建立了通讯并发系统（进程演算）中的一种拓朴理论，对概率行为进行了形式化描述和推理；还建立了用词进行计算的一个自动机模型。系列成果发表在国际一流学术刊物上，并系统地总结在其英文专著中，由Springer--Verlag出版社出版，同时被国际著名学者称为应氏相似性逻辑（Ying’ s Similarity Logic）。红外物理国家重点实验室瞄准国际红外物理与技术研究前沿，在碲镉汞红外焦平面薄膜材料和阵列研究方面取得重要突破，研制成功1024υ1元、256υ256元红外焦平面阵列并实现热成像，使我国成为继美国、法国之后世界上第三个有能力独立制备这类器件的国家。在窄禁带半导体薄膜物理研究方面，解决了碲镉汞焦平面薄膜材料和焦平面研制中涉及窄禁带半导体光电激发动力学的若干重要基础问题，被国际知名专家评论为“不仅已经赶上世界，而且在某些领域走在前面”。多项成果被编入国际著名科学手册《Landolt--Boernstein科学技术中的数据和函数关系》中。
信息科学领域的实验室除了取得显著的科研成果之外，还积极探索使研究成果得以应用的转化途径，直接为国民经济和国防建设服务。特别对于现代信息科学，基础、应用基础和关键技术研究紧密相关，科技与产业的关系十分密切，实验室注重和研究中心、国内外公司、企业相结合，合作开发产品，有的实验室通过依托单位的支持，实现研究—开发—产业化一条龙，促使实验室的科研成果获得广泛的经济效益和社会效益。从今年评估实验室报送的成果转化调查数据来看，绝大部分实验室都非常重视科研成果转化问题，有的实验室成果转化率达到96%，实验室和依托单位经济效益几百万元至上千万元，社会经济效益甚至达到十几亿元。这些数据表明了信息科学领域的实验室在从事高水平研究工作和承担国家重大任务的同时，还及时有效地将实验室的研究成果推广应用，促进高技术产业和其他行业的发展与进步，面向国民经济主战场，为社会发展和国民经济做出了积极的贡献。
3． 人才培养
面临21世纪人才激烈竞争的时代，人才是关键。建设好一支学术思想活跃、学科知识面较广的高层次学术队伍是实验室建设与发展的关键。因此，每个实验室都特别重视队伍建设和人才培养工作，老一辈科学家在把握学科方向、培养优秀人才、创造宽松、活跃的学术环境发挥着重要的作用；中年科学家承上启下、勇于奉献、为年轻人的成长铺平道路；青年科学家朝气蓬勃、奋发向上，逐步在科研第一线挑大梁。实验室利用国家对人才的重视以及加大人才培养和引进力度这样的良好机遇和有利契机，采取各种有效措施，稳定、吸引和培养优秀的中青年人才，使研究队伍的专业知识结构、年龄结构更加趋于合理，并不断涌现出优秀的科研群体。分子与生物分子电子学重点实验室已经建成了一支学位层次高、结构合理、思想活跃、团结和谐的年轻科研队伍。实验室的一批优秀青年科学家成长起来，形成了一个多学科交叉的（包括信息电子、化学、物理、计算机、生物医学）、协同攻关的年轻科学家群体。绝大部分骨干均有在国外从事前沿研究的经历，并且能够长期稳定地在国内从事前沿基础研究和高技术研究。计算机辅助设计与图形学国家重点实验室和模式识别国家重点实验室也涌现出这样的创新研究群体。应用光学国家重点实验室一直把队伍建设和人才培养作为本室的生命线和长期战略任务来抓，做了大量艰苦细致的工作：向青年人压担子，努力培养一批既能从事高水平科研工作、又能带领和团结队伍共同奋斗的将帅之才；同时为青年一代创造良好的学习成长机会，选送出国进修、培训，参加国际会议或访问交流等等；积极推荐和表彰优秀青年人才，营造奋发向上的工作氛围。上述情况表明实验室在稳定、吸引和培养人才方面发挥了重要的作用，许多海外学者之所以能够回国工作，其中很重要一点就是看重了国家重点实验室的地位和作用。
4． 开放交流
随着实验室的建设和发展，实验室越来越认识到坚持对外开放、开展广泛的国内外学术交流和国际合作是实验室提高研究水平、学术水平和走向世界的重要环节。实验室通过参加和主办国际、国内学术会议、进行双边互访、邀请国内外知名专家来室讲学、出国培训、开展合作研究等多种形式，广泛进行学术交流活动。智能技术与系统国家重点实验室与国外一些高水平的学术单位，如耶鲁大学、华盛顿大学建立了长期的学术交流关系，邀请国外知名专家如美国工程院院士、波兰科学院院士、美国加州大学、约翰霍普金斯大学的教授、微软公司、贝尔实验室高级研究人员等到实验室访问并作学术报告，通过多种形式的学术交流，不仅使实验室及时了解、掌握世界科技发展的最新动态、相关信息和重要的学术思想，研究工作始终能保持在相关学术领域的前沿，同时也扩大了实验室在国际上的学术地位和影响。红外物理国家重点实验室先后与德国、英国、瑞典、日本、韩国、澳大利亚等大学签署了国际合作研究协议，并开展了实质性的合作研究。其中，与德国马普固体所和英国AEA技术公司合作的关于新材料、新器件研究项目列入欧共体-中国合作研究计划。这些实质性的合作研究提高了实验室的研究水平。
5． 运行管理
科学化、规范化的管理是使实验室得以正常运行的有力保证。国家重点实验室计划实施10多年来，实验室在建设和发展过程中已逐步建立一套适应新形势，有利于发展的运行机制。各个实验室都制定了比较完整的规章制度和行之有效的管理办法，使管理工作制度化、程序化、规范化，管理水平不断提高。实验室的科研仪器设备运行状况良好，大型设备都有专人负责管理并保证为科研服务。大部分实验室档案资料的整理有条不紊，为评估实验室数据审核时提供了便利，提高了工作效率。
二．不足之处
作为信息科学领域的“国家队”和优秀团体，参评的36个国家和部门重点实验室代表了我国在信息科学领域的基础研究和应用研究的水平，这些实验室在本学科领域中取得了突出的成绩，有些实验室作出了具有特色的、不可替代的研究工作。但是应该看到，由于实验室发展的不平衡，36个实验室中基础研究类实验室所占比例很少，基础研究工作和国际同行进行比较，原创性尤其是可持续发展的原创性不够。评估期限内，尚未取得具有重大国际影响的科研成果，获得的国家级高级别奖项不多，约1/3的实验室缺少国家级科技奖项。有的应用基础研究类的实验室侧重于应用和技术开发，对代表我国科研和学术水平的国家队的重要作用认识不够，用国际高标准和战略性发展的眼光来要求实验室的意识较弱，在国际高水平杂志上发表研究论文较少。这些都说明国家在信息科学领域的整体研究实力和水平还有待进一步提高，实验室应该长期盯住国际上相关学科的关键人物、重要期刊和具有前瞻性的基础研究问题，着重解决共性问题，突破关键技术，真正在国际上占有一席之地。
实验室贯彻“开放、流动、联合、竞争”的运行机制，把开放放在头等重要的位置，但从今年评估的情况来看，国家重点实验室的开放力度不够，体现在开放经费、课题偏少，开放水平不高，尤其是全方位、高水平、高层次的国内、外学术交流和开展实质上的合作研究不够。既然是国家队，就应该努力争取吸引优秀的国内、外科学家到实验室来工作和进行交流，促进本学科领域总体科研水平的提高，从而确立实验室在国内、外同行中的学术地位和威信。
学术委员会是实验室的学术指导机构，在把握实验室的目标、任务和研究方向、审议重大学术活动等方面起着重要的作用。评估中发现实验室普遍存在学术委员会作用发挥不够的现象，有的实验室对学术委员会的可操作性认识不够，委员分布全国各地，有的学术委员任职过多，个别实验室还有外籍学术委员，学术委员会会议难以定期召开。因此，应该进一步加强学术委员会的指导和监督作用，以促进实验室的发展。
进一步提高实验室的管理水平是实验室建设和发展过程中越来越突出的问题，有的实验室和依托单位对国家重点实验室的地位和作用认识不够，重视不够，管理工作薄弱，有的实验室未能得到依托单位的有力支持。实验室优劣的较量，很大程度上是实验室管理水平的较量。管理工作跟不上，就会影响实验室的各方面工作。所以加强实验室的管理工作十分重要。不仅加强实验室的日常管理工作，同时加强上级主管部门对实验室的监督和检查工作。
三．改进建议
科技发展日新月异，信息科学领域更是科技竞争中最重要最敏感的科技领域之一。实验室计划开始各实验室制定的学术研究方向有一部分已经不能满足目前学科发展的要求，一些实验室的研究内容与名称不相符合；一些实验室的名称学科领域狭窄，限制了自身的发展；因此需要尽快更换实验室的名称。根据当时学科现状和国家需求设置的学科布局现在已经发生了根本性的变化，有些实验室研究方向和内容重复，有些最新领域的实验室缺项，比如信息处理、信息理论与编码、网络技术等。有些实验室看上去是学科交叉，但真正意义上的学科交叉、学科渗透的实验室很少。有的实验室规模太小，虽然工作出色，但不利于今后的发展。为此，为适应我国经济、科技、社会发展的需要，及时调整学科布局、对目前实验室重组、合并以及对实验室的研究方向、研究性质和实验室的中英文名称等重新认真论证进行调整是非常必要的。
信息科学领域的实验室大部分和信息产业密切相关，按照实验室性质，专家建议应该将实验室分为基础研究和应用研究两种类型。基础研究类实验室主要任务是参与国际竞争，做出原创性成果和发表高水平论文，在国际上有一定地位和影响。这类实验室以国家投资为主，国家制定相应的政策、采取必要的措施和营造良好的环境。应用研究类实验室则面向国家需求，为国民经济、社会发展和国防建设提供关键技术，强调科研成果的转化和社会经济效益。可采取联合建设的方式，引导地方、部门、企业、军方投入经费，共同支持。实验室根据研究性质，用不同的评估指标体系和标准来衡量。
先进的仪器设备及其正常运行是实验室高水平研究工作的可靠保证，除了国家继续对实验室投资进行基本条件的建设和大型仪器设备的购置外，国家重点实验室的仪器设备应该做到对外开放，资源共享。国外有的实验室的设备并不一定比国内的先进，但最主要的是对仪器设备的管理和共享做的好，使用率高。在吸引同行领域专家前来无偿使用仪器设备的同时，也带来了最新的研究热点和该领域中的关键问题，起到互相交流和共同提高的作用。国内的实验室由于管理体制的因素，有的依托单位同时有几个实验室，造成仪器设备重复购买，部分浪费的现象。因此，国家重点实验室的设备资源开放共享，提高使用效率应该引起重视并提到议程上来。
四．评估工作
1． 评估的作法
实验室评估是实验室运行管理中的重要手段，定期对一个学科领域国家和部门重点实验室进行评估是对这一学科领域我国基础研究和应用基础研究工作的一次检阅。多年来评估的实践和经验证明了评估工作的重要意义。对每个参评实验室充分肯定成绩、总结经验、实事求是地指出实验室存在的问题、改进的措施和今后努力的方向，对实验室科学研究和管理工作的提高起到了强有力的推动作用。
今年信息科学领域实验室评估工作仍采取了以往的程序和做法，坚持现场评估和会议复评相结合、定性评估和定量数据相结合、学术专家和管理专家相结合的方式，按照相近学科将实验室分成5 个小组，专家组采用了全程同行和小同行专家相结合的方式，从现场评估到会议复评，组织工作准备充分，会务工作周到细致，专家在评估中付出了辛勤的劳动。但在肯定工作成绩的基础上，有些工作比如定标实验室的选择和实验室分组上，还需再深入细致一些，真正把工作做细、做好。
2．依靠专家 客观公正
在实验室评估工作中，坚持“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的评估原则，在专家的选择上，充分考虑到专家的业务水平、专业范围、年龄结构和部门分布等综合因素，评估专家组结合信息学科的特点，严格遵守评估原则和评估纪律，态度认真，一丝不苟。评估过程中始终坚持高标准、严要求，既能够实事求是地肯定实验室的成绩，也能够直率地指出实验室存在的问题和不足，并诚恳地提出实验室今后努力方向的具体建议。特别是向实验室口头反馈意见这种方式，得到评估专家和实验室的认可。由于不是形成文字意见，专家都比较坦率和直接表达自己的意见和看法，实验室和依托单位也都心悦诚服地接受，一致认为这样的评估是一次真正的评估，不是走马观花、只提建议的形式上的评估。专家意见中肯、客观，对实验室的发展起着十分重要的作用。专家认为参加评估工作不仅起到了评估的作用，同时也是一次很好的学习机会。在评估专家的选择上，还存在专家所在单位结构分布不尽合理的情况，在今后的评估工作中应该加以改进。
3．定量数据审核工作
定量数据是实验室评估的一个重要组成部分，实验室在定量数据的填报中基本都做到了认真负责、实事求是。评估中工作人员在现场对定量数据进行了极为认真细致的审核工作，保证了定量数据的准确性、严肃性和评估结果的公正性。数据审核中发现，在评估指标体系中一些定量指标的设立需要根据其在评估中的作用和必要性做进一步的修改，定量数据所占比例小但工作量大，有些数据应分清主次关系，突出重点，删繁就简。在数据审核过程中减少不必要的工作量，提高审核效率。数据审核中还发现有的实验室固定人员界定不够严格，这个问题长期以来没有得到解决，应该采取一些措施，做一些明确规定。